Корпоративное управление

1) Определяющее влияние на лицо; наличие некоторых фактических ситуаций или некоторых организационных и финансовых соглашений для:

a) распределения годовой прибыли или погашения убытков лица;

b) координирование управления деятельности лица другими лицами, преследующими общую цель;

c) присвоение компетенций больше, чем те, которые вытекают из владеющей доли;

d) присвоение компетенций выбора членов органа надзора или исполняющего органа другим лицам, но не тем, которые должны владеть подобной компетенцией на основании владеющих долей;

e) совместное управление лиц, находящихся в составе руководящих органов;

f) случаи, когда либо большинство членов органа надзора или исполнительного органа лица, либо акционер, владеющий не менее 50% акций с правом голоса или из капитала лица, имеют обыкновение или принуждены действовать с целью управления лицом в соответствии с указаниями другого лица;

g) способность владеть решающим большинством для голосования вопросов, предусмотренных законодательством, находящихся в компетенции генерального собрания акционеров.

2) Тесные связи; положение, когда два или более лиц связаны между собой любым следующим способом:

a) участием в виде владения, прямого или посредством контроля, 20% или более из права голоса или из уставного капитала юридического лица;

b) контролем;

c) тем, что оба или все эти лица связаны контролем одного и того же третьего лица.

3) Лица, действующие согласованно; лица, находящиеся в ситуации, когда каждое из них решает выполнять свои права, связанные с долей участия, приобретенной или которую следует приобрести в соответствии с подразумевающим или четким соглашением, заключенным между данными лицами.

Согласованное действие и момент приобретения, реализованные с нарушениями положения Закона о финансовых учреждениях, определяются Национальным банком.

Пока не доказано обратное, считается, что следующие лица действуют совместно, не ограничиваясь следующим:

a) лица, которые приобрели акции банка, в обстоятельствах, которые указывают скоординированные приобретения или совместные намерения данных лиц на приобретение акции банка;

b) вовлеченные лица:

лица, контролирующие или контролируемые другими лицами или находятся под совместным контролем;

лица, являющиеся прямой или косвенной частью соглашений с целью совместного получения или исполнения прав голоса, если предмет соглашения, акции могут предоставить положение контроля;

физические лица из состава лица, имеющего руководящие или контрольные полномочия;

лица, назначающие большинство членов руководящих органов в рамках одного учреждения;

c) материнское общество совместно со своими отделениями, а также любое отделение того же материнского общества между ними;

d) лицо с членами руководящих органов и с вовлеченными лицами, а также эти лица между собой;

e) лицо со своими пенсионными фондами и с лицом, администрирующим эти фонды;

f) лица, которые в проведении определенных экономических операций используют финансовые ресурсы, имеющие тот же источник или происходящие от различных организаций, являющиеся вовлеченными лицами;

g) лица, которые в проведении определенных экономических операций направляют полученную таким образом прямую выгоду к тому же получателю или получателям, являющимся вовлеченными лицами;

h) юридические лица, чьи корпоративные структуры собственности или органы управления имеют в основном тот же состав;

i) лица, которые приняли или принимают аналогичную инвестиционную политику, связанную с покупкой финансовых инструментов, выпущенных одним и тем же эмитентом, или лица, вовлеченные одним и тем же эмитентом и/или связанные с продажей финансовых инструментов, выпущенных одним и тем же эмитентом или лицами, вовлеченными одним и тем же эмитентом;

j) лица, чьи осуществляемые идентично права, предоставляемые ценными бумагами, выпущенными банком, указывают общую долгосрочную политику по отношению к банку;

k) лица, которые в проведении определенных экономических операций, представительных интересов или для осуществления прав голоса, предоставляемых владеющими ими финансовыми инструментами, назначили или назначают в качестве доверительного управляющего соответственно доверительных управляющих, одно и то же лицо или лица, являющиеся вовлеченными;

l) лица, которые были ассоциированы в любой правовой форме, признанной законом, а цель ассоциации состоит в проведении операций, связанных с банком;

m) лица, которые владели или владеют в одно и то же время долевыми участиями в одном или нескольких юридических лицах, осуществляя контроль над ними и проводя общую политику;

n) лица, которые проводили или проводят совместные экономические операции.

4) Потенциальный приобретатель;любое физическое или юридическое лицо, ассоциация или группа лиц, действующих согласованно, зарегистрированных как таковые, которые собираются приобретать любыми методами, прямо или косвенно существенную долю в банке или увеличить свою существенную долю таким образом, чтобы пропорция его прав голоса или доли в уставном капитале соответствовала или превысила 20, 33 или 50 процентов, либо таким образом, чтобы банк стал его отделением. Для применения настоящего регламента обязательства, возложенные на потенциального приобретателя /приобретателя /прямого или косвенного владельца доли в уставном капитале банка, относятся и к его выгодоприобретающему собственнику.